Richiesta di affiliazione

Formulari per persone:                                                                   società di persone e persone giuridiche:   Dichiarazione di affiliazione        Allegato       Dichiarazione di affiliazione     Allegato

Documenti necessari per l'affiliazione:
Il richiedente presenta una richiesta di affiliazione su formulario ad hoc e allega:
a)  per l’Avvocato occorre una dichiarazione, con data non superiore ai tre mesi, che confermi l'iscrizione nel
     registro cantonale degli avvocati (art. 5 cpv. 3 LLCA) oppure, se non è iscritto, una copia autenticata della
     patente di avvocato e di un documento d’identità.
b)  per il Notaio occorre una conferma, con data non superiore ai tre mesi, che è autorizzato ad esercitare il
     notariato oppure, se non è autorizzato, una copia autenticata della patente di notaio e di un documento
     d’identità.
c)  per ogni persona, che esercita un’attività soggetta al controllo presso un membro passivo, occorre un estratto
     dal casellario giudiziale per persone private, con data non superiore ai tre mesi,
d)  per società di persone una copia autenticata di un estratto dal registro di commercio (con data non superiore ai 
     tre mesi) oppure una dichiarazione di tutti i soci che hanno costituito la società di persone e
e)  per persona giuridica una copia autenticata dello Statuto (con data non superiore ai tre mesi) e una copia autenticata
     di un estratto dal registro di commercio (con data non superiore ai tre mesi).

Affiliazione collettiva:
Indipendentemente dalla forma giuridica, più avvocati o notai possono richiedere un’affiliazione collettiva
all’OAD, a condizione che:
a)   la gestione di uno studio di avvocatura e/o notariato, nella sua forma giuridica, sia compatibile con il diritto del
      Cantone dove è ubicata la sede principale dello studio,
b)   la domanda di affiliazione coinvolga tutte le persone che, malgrado l’appartenenza passiva ai sensi dell'art. 4
      dello Statuto, esercitano un’attività soggetta al controllo e
c)   lo studio dispone di un’organizzazione comune nella lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo.

Se lo studio dispone di uffici in diversi cantoni, l'affiliazione collettiva per ufficio è possibile.

Secondo i combinati art. 14 cpv. 1 e 3 e 44 LFINMA l'attività di intermediario finanziario è vietata agli avvocati e notai che non sono affiliati ad un organismo di autodisciplina riconosciuto. Di conseguenza, lei potrà iniziare la sua attività quale intermediario finanziario, da quando avrà ricevuto da parte nostra la conferma scritta della sua affiliazione all'OAD FSA/FSN.

La dobbiamo inoltre rendere attento del fatto che - a seconda delle circostanze - la procedura di affiliazione richiede alcune settimane di tempo a partire dal momento in cui ci è pervenuta la richiesta corredata da tutta la documentazione necessaria.